对十二届全国人大三次会议第1972号建议的答复
信息名称: 对十二届全国人大三次会议第1972号建议的答复
索 引 号: 306-01-2015-567 信息类别: 全国人大建议复文公开
发布机构: 科技部 发文日期: 2015年09月13日
文  号: 实施日期:

对十二届全国人大三次会议第1972号建议的答复

  你们提出的关于进一步改进科研经费管理的建议收悉,经研究并综合财政部、教育部、国家自然科学基金会意见,现答复如下:
  一、关于经费投入规划加强科学性,重点投入与面上投入适度协调的建议
  2014年,科技部会同财政部,共同研究起草并由国务院印发了《关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》(国发[2014]11号,以下简称国务院11号文)和《关于深化中央财政科技计划(专项、基金等)管理改革的方案》(国发[2014]64号,以下简称国务院64号文),对从中央财政科技资源分配到项目资金管理的全链条进行了系统改革。
  一是建立公开统一的国家科技管理平台。各部门通过统一的科技管理平台,构建决策、咨询、执行、评价、监管等各环节职责清晰、协调衔接的新管理体系,具体内容包括:一个决策平台(联席会制度)、三根运行支柱(专业机构、战略咨询与综合评审委员会、统一的评估和监管机制)、一套管理系统(国家科技管理信息系统)。
  二是建设统一的国家科技管理信息系统。对中央财政科技计划(专项、基金等)的需求征集、指南发布、项目申报、立项和预算安排、监督检查、结题验收等全过程进行信息管理,并按相关规定主动向社会公开信息,接受公众监督,让资金在阳光下运行。分散在各相关部门、尚未纳入国家科技管理信息系统的项目信息要尽快纳入,不纳入的,中央财政将不予以资助。
  三是优化科技计划(专项、基金等)布局。根据国家战略需求、政府科技管理职能和科技创新规律,将中央各部门管理的科技计划(专项、基金等)优化整合为国家自然科学基金、国家科技重大专项、国家重点研发计划、技术创新引导专项(基金)、基地和人才专项等五大类。新五类科技计划(专项、基金等)既有各自的支持重点和各具特色的管理方式;又彼此互为补充,通过统一的国家科技管理平台,建立跨计划协调机制和评估监管机制,确保五类科技计划(专项、基金等)形成整体,既聚焦重点,又避免交叉重复。
  四是要规范项目立项。完善项目遴选机制和内部控制制度;加强对申请者及合作方的资质、科研能力的审核和项目查重,避免一题多报或重复资助,杜绝项目打包和“拉郎配”;全面实行网络和视频评审,减少会议答辩评审,实现立项过程“可申诉、可查询、可追溯”;反馈评审结果和意见,帮助科研人员改进工作。
  下一步,科技部将会同财政部及有关部门,按照国务院11号和64号文精神,继续加快落实科技计划和资金管理改革各项措施,促进科技资源的统筹协调和优化配置。
  二、关于科研经费管理要兼顾规范性和灵活性的建议
  科研工作具有探索性、不确定性等特点,因此,科研经费管理政策既要适应科研人员开展科技活动的实际需要,又应符合国家财政资金管理要求,在预算执行的过程中要兼顾原则性和灵活性的统一。
  一是预算调整方面。近年来,科技部会同财政部不断下放预算调整审批权限,增加承担单位管理和使用科研经费的自主性。在项目总预算不变的情况下,材料费、测试化验加工费、燃料动力费、出版/文献/信息传播/知识产权事务费、其他支出等科目预算进行调整时,承担单位可按规定自行履行审批程序,科技部或相关主管部门在中期财务检查或财务验收时予以确认;设备费、差旅费、会议费、国际合作与交流费、劳务费、专家咨询费预算一般不予调增,但调减后可调剂用于上述科目。国务院11号文进一步下放预算调整审批权限,规定会议费、差旅费、国际合作交流费等三项支出,在不突破预算总额情况下,各科目支出之间可以调剂使用。
  二是预算编制方面。国务院11号文明确规定,除以定额补助方式资助的项目外,相关主管部门应当根据科研任务实际需要和财力可能核定项目预算,不得在预算申请前先行设定预算控制额度。现行科研经费管理办法规定,项目预算中除间接费用有比例要求以外,直接费用各项支出均无固定比例限制,项目申请单位应根据项目研究开发任务的特点和实际需要,按照政策相符性、目标相关性和经济合理性的原则,科学、合理、真实地编制项目经费预算。特别是,劳务费预算应由项目申请单位结合单位实际和相关人员参与项目的全时工作时间,科学合理、实事求是地编制,在评估评审中不得简单按比例核减;专家咨询费预算应当按照国家科技计划专项经费管理办法规定的标准和咨询人次据实编制。
  三是结余资金管理方面。现行科研经费管理办法规定,项目在研期间,年度剩余资金可以结转下一年度继续使用。国务院11号文进一步改进了结余资金的管理,将结余资金的安排与项目验收和信用评价挂钩,对于完成任务目标并通过验收,且承担单位信用评价好的,结余资金按规定在一定期限内由单位统筹安排用于科研活动的直接支出,并将使用情况报项目主管部门;未通过验收和整改后通过验收的,或承担单位信用评价差的,结余资金按原渠道收回。
  三、关于引入第三方科研评价机构的建议
  依托第三方专业机构管理科研项目,是转变政府职能、简政放权的改革方向,也是国务院64号文提出的一项重要改革措施。国务院64号文明确提出要依托专业机构管理项目,将现有具备条件的科研管理类事业单位等改造成规范化的项目管理专业机构,由专业机构通过统一的国家科技管理信息系统受理各方面提出的项目申请,组织项目评审、立项、过程管理和结题验收等,对实现任务目标负责。鼓励具备条件的社会化科技服务机构参与竞争,推进专业机构的市场化和社会化。
  下一步,科技部将会同财政部等有关部门,按照国务院64号文的整体部署和要求,加快制定专业机构管理制度和标准,明确规定专业机构应当具备的条件以及相关管理要求,加强对专业机构的监督、评价和动态调整,确保其按照委托协议的要求和相关制度规定进行项目管理工作。
  四、关于经费下达和项目立项及时到位的建议
  代表们提出的关于项目立项和经费下达的问题,是当前科技界反映较为突出的问题。对于科技部落实科技计划管理改革任务,有重要的促进作用。
  关于项目立项问题。国务院11号文明确提出要改进科研项目流程管理,提出项目主管部门每年要固定指南发布时间,自指南发布日到项目申报受理截止日,原则上不少于50天;要通过多种方式扩大项目指南知晓范围,保证科研人员有充足的时间申报项目;从受理项目申请到反馈立项结果原则上不超过120个工作日;要明示项目审批流程,使项目申请者能够及时查询立项工作进展,实现立项过程“可申诉、可查询、可追溯”。
  关于项目资金下达问题。一直以来,科技部十分重视科研项目经费的拨付工作,每年1月初,预拨在研项目全年预算额度的1/4,4月底前待财政部批复科技部部门预算后,完成全年细化预算的拨款工作,满足科研单位经费需求。国务院11号文进一步规范了科研项目资金的拨付,要求项目主管部门要合理控制项目和预算评估评审时间,加强项目立项和预算下达的衔接,及时批复项目和预算。相关部门和单位要按照财政国库管理制度相关规定,结合项目实施和资金使用进度,及时合规办理资金支付。对于有明确目标的重大项目,按照关键节点任务完成情况进行拨款。
  关于建立国家统一的科研管理信息系统问题。国务院11号文已明确提出,在现有各类科技计划(专项、基金等)科研项目数据库基础上,按照统一的数据结构、接口标准和信息安全规范,在2014年底前基本建成中央财政科研项目数据库;2015-2016年基本实现与地方科研项目数据资源的互联互通,建成统一的国家科技管理信息系统,向社会开放服务。
  五、关于经费管理要“以物为本”转为“以人为本”的建议
  人是科技活动的主体,是科技创新最关键的因素。充分尊重人才、保障人才权益、最大限度激发人才创造活力对我国科技事业发展,建设创新型国家至关重要。科研经费管理应不断体现“以人为本”,激发科研人员积极性和创造性。
  现行国家科技计划专项经费中用于人员性支出的渠道有三个:一是间接费用中的绩效支出,用于对项目组中有工资性收入人员的绩效奖励,绩效支出按照不超过直接费用扣除设备购置费后的5%的比例核算,绩效支出应当在对科研工作进行绩效考核的基础上,结合科研人员实绩,由所在单位根据国家有关规定统筹安排;二是劳务费,用于项目实施过程中项目组成员中没有工资性收入的相关研发人员(如在读研究生、博士后等)和临时聘用人员的劳务性费用支出,劳务费科目没有比例限制,由承担单位和项目负责人根据科研任务需要,结合当地实际以及相关人员参与项目的全时工作时间等因素合理编制;三是专家咨询费,用于项目实施中支付给临时聘请咨询专家的费用,专家咨询费按需编列,没有比例限制。总体上看,这三个科目基本上涵盖了项目实施所需要的人员经费。国务院11号文进一步调整了劳务费开支范围,将项目临时聘用人员的社会保险补助纳入劳务费科目中列支;对于绩效支出,要求单位结合一线科研人员实际贡献公开公正安排,体现科研人员价值,充分发挥绩效支出的激励作用。
  需要说明的是,对科研院所和高等学校等事业单位的科研人员来说,其个人收入的主渠道是财政按照国家收入分配制度安排的人员经费,通过科研项目经费解决待遇问题并不是治本之策。提高科研人员的待遇,根本上还是要加快推进事业单位工资制度改革,完善科研人员收入分配政策,建立健全分配激励机制。为此,国务院11号文明确提出推进事业单位分类改革和完善科研人员收入分配政策,健全与岗位职责、工作业绩、实际贡献紧密联系的分配激励机制,这是提高科研人员个人收入水平、解决科研人员待遇问题的关键。
  同时,科技部会同财政部等部门深入开展了科技成果使用、处置和收益管理改革,将科技成果的使用权、处置权和收益权赋予单位,强化单位和相关职能部门的责任,保障成果转化各方的权益,加大对科研人员的创新激励力度,激发科研人员转化科技成果的积极性。目前该政策正在国家自主创新示范区和合芜蚌自主创新综合试验区部分单位进行试点,同时相关改革试点政策已被写入《促进科技成果转化法修正案》,并于2015年8月29日经十二届全国人大常委会第十六次会议审议通过,将在全国范围内实行。
  六、关于加强财务部门和科研部门沟通的建议
  加强单位财务部门和科研部门的沟通,实质上就是要求项目承担单位要强化法人责任,完善单位的内部管理制度。《科学事业单位财务制度》中明确提出,科研项目预算应当由科研项目负责人协助单位财务部门,根据研究开发任务的实际需要科学、合理、真实地编制。国务院11号文明确要求,项目承担单位是项目实施和资金管理使用的责任主体,应当建立健全经费管理制度,完善内部控制和监督制约机制,要切实履行在项目申请、组织实施、验收和资金使用等方面的管理职责,项目承担单位的财务、科研部门要加强沟通协调,提高对科研人员的服务水平,提高对项目实施的全面支撑水平。
下一步,科技部将会同财政部等有关部门,加强对项目承担单位的跟踪指导,督促其更好地落实法人责任,建立健全内控制度,提高财政科技资金管理水平。
  感谢你们对科技工作的支持!

 

科 技 部
2015年9月13日



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