关于政协十二届全国委员会第三次会议第2604号(科学技术类086号)提案答复的函
信息名称: 关于政协十二届全国委员会第三次会议第2604号(科学技术类086号)提案答复的函
索 引 号: 306-01-2015-556 信息类别: 全国政协提案复文公开
发布机构: 科技部 发文日期: 2015年09月07日
文  号: 实施日期:

关于政协十二届全国委员会第三次会议第2604号(科学技术类086号)提案答复的函

  您提出的关于改进科研项目申报及过程管理的提案收悉,经研究并综合财政部意见,现答复如下:
  一、关于实施透明评审的建议
  2014年,科技部会同财政部研究起草并由国务院发布的《关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》(国发〔2014〕11号,以下简称国务院11号文)中提出了一系列改革措施。一是项目立项过程更加公开透明,规定项目主管部门要规范立项要求,明示审批流程,提高公开透明度;全面实行网络和视频评审,减少会议答辩评审,实现立项过程的“可申诉、可查询、可追溯”;同时要向申报单位及时反馈评审结果和意见,提高科研人员的满意度。二是改进专家遴选制度,项目评估评审应当以同行专家为主,吸收海外高水平专家参与,评估评审专家中一线科研人员的比例应当达到75%左右;建立专家数据库,实行评估评审专家轮换、调整机制和回避制度;对采用视频或会议方式评审的,公布专家名单,强化专家自律,接受同行质询和社会监督;对评估评审专家进行信用评级,建立科研信用记录制度。三是规范项目指南编制,要分项目类别编制指南,扩大指南征求意见范围,充分反映科技经济社会发展需求;市场导向类项目要征求产业界意见,反映产业需求;项目主管部门每年固定时间发布项目指南,自指南发布日到申报受理截止日,原则上不少于50天,以保证科研人员有充足时间申报项目;
  国务院11号文发布以来,科技部已按要求全面推进项目申报评审相关工作,进一步加大信息公开,推进科研项目公开透明建设。
  二、关于改进科研经费拨付方式的建议
  国务院11号文明确实行项目资金预拨制度,保证科研任务顺利实施。对于有明确目标的重大项目,按照关键节点任务完成情况进行拨款。一直以来,科技部十分重视科研项目经费的拨付工作,每年1月初,预拨在研项目全年预算额度的1/4,4月底前在财政部批复科技部部门预算后,完成全年细化预算的拨款工作,满足科研单位经费需求。对于购置大型设备,一方面修购等支持仪器设备购置的专项,允许分年度安排预算并根据需求拨付经费;另一方面,如果科研项目资金中安排了大型仪器购置经费的,也是根据项目实施进度拨付经费。
  关于“当年科研经费额度不能结转,用不了就要收回”的问题。对此,现行科技经费管理办法均明确规定,未完项目(课题)的年度结存经费,按规定结转下一年度继续使用。课题终止等形成的结余经费收回原渠道,按照财政部关于结余资金管理的有关规定执行。国务院11号文也明确提出要改进项目结转结余资金管理办法,项目在研期间,年度剩余资金可以结转下一年度继续使用,项目完成任务目标并通过验收,且承担单位信用评价好的,项目结余资金按规定在一定期限内由单位统筹安排用于科研活动的直接支出。
  关于“科研人员的人力劳动在编制经费预算中没有办法体现”的问题。现行国家科技计划专项经费中用于人员性支出的渠道有三个:一是间接费用中的绩效支出,用于对项目组中有工资性收入人员的绩效奖励,绩效支出按照不超过直接费用扣除设备购置费后的5%的比例核算,绩效支出应当在对科研工作进行绩效考核的基础上,结合科研人员实绩,由所在单位根据国家有关规定统筹安排;二是劳务费,用于项目实施过程中项目组成人员中没有工资性收入的相关研发人员(如在读研究生、博士后等)和临时聘用人员的劳务性费用支出,劳务费科目没有比例限制,由承担单位和项目负责人根据科研任务需要,结合当地实际以及相关人员参与项目的全时工作时间等因素合理编制;三是专家咨询费,用于项目实施中支付给临时聘请咨询专家的费用,专家咨询费按需编列,没有比例限制。总体上看,这三个科目基本上涵盖了项目实施所需要的人员经费。国务院11号文进一步调整了劳务费开支范围,将项目临时聘用人员的社会保险补助纳入劳务费科目中列支;对于绩效支出,要求单位结合一线科研人员实际贡献公开公正安排,体现科研人员价值,充分发挥绩效支出的激励作用。
  需要说明的是,对科研院所和高等学校等事业单位的科研人员来说,其个人收入的主渠道是财政按照国家收入分配制度安排的人员经费,通过科研项目经费解决待遇问题并不是治本之策。提高科研人员的待遇,根本上还是要加快推进事业单位工资制度改革,完善科研人员收入分配政策,建立健全分配激励机制。为此,国务院11号文明确提出推进事业单位分类改革和完善科研人员收入分配政策,健全与岗位职责、工作业绩、实际贡献紧密联系的分配激励机制,这是提高科研人员个人收入水平、解决科研人员待遇问题的关键。
  同时,科技部会同财政部等部门深入开展了科技成果使用、处置和收益管理改革,将科技成果的使用权、处置权和收益权赋予单位,强化单位和相关职能部门的责任,保障成果转化各方的权益,加大对科研人员的创新激励力度,激发科研人员转化科技成果的积极性。目前该政策正在国家自主创新示范区和合芜蚌自主创新综合试验区部分单位进行试点,同时相关改革试点政策已被写入《促进科技成果转化法修正案》,并于2015年8月29日经十二届全国人大常委会第十六次会议审议通过,将在全国范围内实行。
  三、关于加强经费使用过程监管
  在不断简政放权,增加科研单位和科研人员资金使用自主权,努力营造宽松科研环境的同时,科技部十分注重加强科研经费的监督管理工作,保证财政科研经费的安全。一是强化法人责任。2012年,科技部印发了《关于进一步加强国家科技计划项目(课题)承担单位法人责任的若干意见》(国科发计〔2012〕86号),要求法人单位建立健全经费管理制度,完善内部控制和监督制约机制,认真履行审核监督职责,规范项目(课题)责任人经费使用行为,真正把国家科研经费管好用好。国务院11号文也明确提出项目承担单位要强化法人责任。二是加强项目结题的财务审计工作。对所有结题项目开展财务审计,在审计基础上开展财务验收。科技部在全国范围内遴选了202家会计师事务所承担科研经费审计工作,并对会计师事务所进行监督和动态调整,实行结题项目财务审计全覆盖。此外,实行“一票否决”,将财务验收作为项目结题的关键环节,真正发挥财务验收的作用。三是加强科研经费监督检查。科技部会同有关部门,采取科研经费巡视检查、专项审计等多种措施加强监督检查,确保科研经费的安全和规范使用。2014年共派出了6个巡视组对11个省(市)的78家项目承担单位的151个课题开展科研经费巡视检查,涉及专项经费12.8亿元。委托会计师事务所对14个省共计300多个课题进行专项审计,涉及专项经费19.8亿元。四是积极推进信息公开。对非涉密课题预算安排情况进行公示,接受社会监督;逐步建立课题绩效情况公示制度;积极推进对违规使用科研经费的行为进行公开;要求课题单位逐步建立课题信息公开制度,在单位内部对课题组人员构成、课题设备购置、预算调整、外拨经费、间接费用使用情况等进行公开。五是加大对科研经费使用违规违纪行为的查处力度。科技部会同有关部门对国家科技重大专项和科技计划项目开展监督检查,配合纪检监察部门对重大举报案件进行查处。对于发现的违规违纪行为按规定采取约谈承担单位法人代表、通报批评、暂停项目拨款、终止项目执行、追回已拨项目资金、取消项目承担者一定期限内项目申报资格等惩处措施,涉及违法的移交司法机关处理。
  下一步,科技部将会同财政部等有关部门,贯彻落实国务院11号文件精神,着力构建科研经费监管的长效机制:一是结合中央财政科技计划(专项、基金等)管理改革出台科研经费管理的办法及各项配套制度,规范科研资金的管理和使用;二是加快信用体系建设,完善覆盖项目管理全过程的科研信用记录制度,将严重不良信用记录者记入“黑名单”,阶段性或永久取消科研项目申报资格;三是推行“公务卡”结算制度,创新资金使用方式;四是建立国家科技报告制度,对中央财政资金支持的科研项目,项目承担者必须按规定提交科技报告,科技报告提交和共享情况作为对其后续支持的重要依据;五是严格执行各项政策制度,加大对科研经费违规违纪问题的查处力度,避免“失之于宽,失之于软”。
  感谢您对科技工作的支持!


 科 技 部 
 2015年9月7日



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