2006年6月，我国专利申请总量累计突破300万件。自1985年4月1日《专利法》实施开始，专利申请累计达到100万件用了14年零9个月，第二个100万件专利申请用了4年零2个月，第三个100万件专利申请仅用了2年零3个月。这表明我国的知识产权保护意识和科技发明能力都在不断增强，由此必将带动自主创新水平进一步提升。下面根据国家知识产权局发布的《专利统计年报2006》及历年统计数据，分析2006年我国的专利情况。

一、专利的申请和授权总量均保持快速增长，三类专利中发明专利申请量连续三年保持最高

2006年，我国的专利申请总量为57.3万件，较上年增加9.7万件，增长20.3%。三类专利中，发明专利申请21.0万件，较上年增长21.4%，占专利申请总量的比重为36.7%，已连续三年高于实用新型专利和外观设计专利；实用新型专利申请16.1万件，较上年增长15.6%；外观设计专利申请20.1万件，较上年增长23.2%。

图1　1997－2006年我国三种专利申请总量变化

2006年，我国的专利授权总量为26.8万件，较上年增长25.2%。其中发明专利、实用新型专利和外观设计专利的授权量分别为5.8万件、10.8万件和10.3万件，分别比上年增长了8.4%、35.7%和26.1%。

二、国内发明专利的申请量和授权量增长较快，但在三类专利中所占比重仍然较低

2006年国内专利的申请和授权总量分别为47.0万件和22.4万件。国内发明专利的申请量为12.2万件，较上年增长30.8%，在三类专利中年增长率最高，也远高于国外10.4%的增长率。国内发明专利的授权量为2.5万件，较上年增长21.1%。从专利类型的分布看，国内发明专利的申请量和授权量所占比重仍然最低，分别为26%和11.2%。特别是国内发明专利的授权，在三类专利中比重偏低的状况多年来没有根本性改变。虽然国内获得授权的发明专利数量仍低于国外（3.3万件），但两者的差距正逐年缩小。2006年，国外发明专利的申请量和授权量占其申请和授权总量的比重分别为85.7%和74.1%。

图2  国内专利授权量按专利类型分布（1997—2006年）

图3  发明专利的国内授权量和国外授权量（1997—2006年）

三、在国内职务发明专利的申请和授权中，企业的主体地位进一步巩固

2006年，国内专利的职务申请达到20.4万件，同比增长8.1%。其中职务发明专利申请量为8.1万件，较上年增长30.9%，占发明专利申请总量的三分之二。国内职务专利的授权量为9.3万件，同比增长30.2%。其中职务发明专利的授权量为1.8万件，增上年增长24.7%，占发明专利授权总量的73.4%。

从国内职务发明专利申请和授权的机构分布来看，企业的主体地位不断得到巩固和增强。2006年，国内发明专利职务申请量的增长主要来自企业，企业的发明专利职务申请量为5.6万件，占发明专利职务申请总量的比重为69.3%，较上年提高了5个百分点。从2001年至2006年，企业职务发明专利申请量的年均增长速度高达43.2%。2006年，企业获得授权的职务发明专利为9433件，较上年增长22.3%，占全部发明专利职务授权量的51.3%。

图4  国内职务发明专利申请量按机构类型分布（1997—2006年）

2006年，在国内发明专利申请量居前10位的国内企业中，排名前两位的均为内资企业，分别是华为技术有限公司和中兴通讯股份有限公司，它们的申请量之和占前10家企业申请量总和的56.2%。华为技术有限公司的申请量为5593件，较上年增长76.8%，排名居国内外企业之首。中兴通讯股份有限公司由上一年的排名第6跃升为第2位，专利申请量也由上年的817件迅速上升到2322件，增长了近两倍。此外，排名前10的国内企业中，内资企业占4家，比上年增加了一家。这表明内资企业的自主创新能力和技术水平正在持续增强和提高，也更为重视对发明创造的知识产权保护。2006年，国外在华发明专利申请排名前10的企业以日本企业（4家）和韩国企业（3家）为主。排名第1的企业是韩国的三星电子株式会社，申请量为3770件。

表1  发明专利申请量居前10位的国内企业和国外企业（2006年）

   四、国内有效发明专利在三类专利中所占比重偏低，而且申请量远低于国外有效发明专利

截止2006年底，我国的有效专利总量为72.7万件，其中发明专利、实用新型专利和外观设计专利所占比重分别为30.1%、40.2%和29.7%。按专利类型划分，国内有效发明专利为7.3万件，在三类专利中所占比重很低，仅为13.3%。相比之下，国外的有效发明专利比国内多一倍，为14.6万件，且占国外有效专利总量的比重高达81.8%。可见，国内不仅在发明专利的授权上与国外有差距，而且在专利的维持方面与国外的差距更大。发明专利的低维持比例在一定程度上反映出，整体上我国国内的知识产权保护意识仍比较薄弱，其结果不仅是降低了专利申请的意义，而且在一定程度上是对科技资源投入的浪费，从长远看也不利于我国自主创新能力的培养和增强。

五、我国的三方专利拥有量增长较快，但与少数发达国家的差距仍然较大

根据OECD公布的《主要科技指标2007/1》中对39个拥有三方专利国家（地区）的统计，2005年的三方专利总数为52548件，其中30个OECD成员国获得的三方专利为51386件，占总数的97.8%。从三方专利的国家分布来看，美国和日本的拥有量最多，分别为16368件和15239件，两国获得的三方专利占到总量的60.1%。2005年我国拥有的三方专利数为433件，较上年增长38.6%，排名超过以色列，首次位居非OECD国家之首。在拥有三方专利的39个国家中，我国排名在第12位。

从我国三方专利拥有量的历年变化看，自2001年起，我国的拥有量开始以较快速度增长，年均增长率达到了37.2%。但是，从拥有三方专利的数量上看，我国与排名靠前的美国、日本、德国（6266件）和韩国（3158件）等国之间的差距仍然很大。这表明我国的创新能力和水平仍有待进一步提高，尤其是在国际上拥有自主知识产权的创新方面，我国必须在逐年加大研发投入的同时，还要注重提高研发的质量，增强技术发明的原创性。

编辑单位：科技统计分析中心